Finanzanlagenvermittler / Finanzanlagenvermittlerin, Prüfung ablegen

• Allgemeine Informationen
• Zuständige Stelle
• Voraussetzungen
• Verfahrensablauf
• Erforderliche Unterlagen
• Frist/Dauer
• Kosten
• Rechtsgrundlage
• Freigabevermerk

Allgemeine Informationen

Sachkundeprüfung zum Finanzanlagenvermittler* nach § 1 der Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV)

Um die Arbeit als Finanzanlagenvermittler ausführen zu dürfen, müssen Sie einen erfolgreichen IHK-Abschluss der Sachkundeprüfung nachweisen.

Die Prüfung besteht aus einem praktischen sowie einem schriftlichen Teil und ist je nach Produktkategorie in drei Bereiche aufgeteilt:

• offene Finanzanlagen
• geschlossene Finanzanlagen
• Vermögensanlagen

Hinweis: Die Sachkundeprüfung für Finanzanlagenvermittler entspricht inhaltlich der Sachkundeprüfung für Honorar-Finanzanlagenberater. Wenn Sie eine abgeschlossene Berufsausbildung oder einen Studienabschluss im Bank- und Finanzwesen besitzen, kann dies möglicherweise anstelle der Sachkundeprüfung anerkannt werden.

Tipp: Für eine erfolgreiche Teilnahme sollten Sie sich intensiv inhaltlich auf die Prüfung vorbereiten.

*) Um verständlich zu bleiben, beschränken wir uns auf die verallgemeinernden Personenbezeichnungen, sie beziehen sich immer auf jedes Geschlecht – d. Red.

Zuständige Stelle

Industrie- und Handelskammern (IHK)

Voraussetzungen

keine

Verfahrensablauf

Die Anmeldung zur Prüfung erfolgt bei der örtlichen IHK:

• die IHK informiert Sie rechtzeitig über Ort und Zeit sowie Details des Prüfungsablaufs

schriftliche Prüfung

• zuerst erfolgt die schriftliche Prüfung, diese umfasst
  • rechtliche und fachliche Kenntnisse, beispielsweise Verbraucherrechte und Fachbegriffe

praktische Prüfung

• nach erfolgreicher schriftlicher Prüfung folgt die praktische Prüfung, diese umfasst
  • ein simuliertes Kundenberatungsgespräch

Nachdem beide Prüfungsteile bestanden wurden, erhalten Sie die Bescheinigung über Ihre Sachkunde.

Erforderliche Unterlagen

• amtlicher Lichtbildausweis zur Identifikation bei Prüfungsantritt

Frist/Dauer

Bitte beachten Sie die Anmeldefristen ihrer örtlichen IHK.

Die nachgewiesene Sachkunde gilt unbefristet.

Kosten

Verfahrensgebühr: Berechnung nach Gebührenordnung der IHK

Rechtsgrundlage

• § 1 Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV)
• § 34f Absatz 2 Nr. 4 Gewerbeverordnung (GewO) - Finanzanlagenvermittler

Freigabevermerk

Sächsische Industrie- und Handelskammern (IHK). (Quelle: Deutscher Industrie- und Handelskammertag). 19.05.2021